合肥合鍛智能制造股份有限公司關于非公開發行限售股上市流通的公告
發布人：證券辦 發布時間：2017/09/19 16:39:48
證券代碼：603011 證券簡稱：合鍛智能 公告編號：2017-029
合肥合鍛智能制造股份有限公司
關于非公開發行限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次限售股上市流通數量為49,698,794股。
●本次限售股上市流通日期為2017 年 9 月22日。
一、本次限售股上市類型
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2015]2885號”文批準，合肥合鍛機床股份有限公司（公司已于2016年5月4日正式更名為“合肥合鍛智能制造股份有限公司”）核準公司向段啟掌發行14,343,750股股份、向張存愛發行1,293,750股股份、向孫家傳發行562,500股股份、向程衛生發行562,500股股份、向衛訊舟發行562,500股股份、向鹿擁軍發行562,500股股份、向周世龍發行562,500股股份、向汪小華發行187,500股股份、向周超飛發行37,500股股份、向郭銀玲發行37,500股股份、向朱恒書發行37,500股股份購買相關資產；核準公司非公開發行不超過26,796,589股（公司2015年度利潤分配方案實施完畢后，調整為不超過53,833,604股）新股募集本次發行股份購買資產的配套資金。
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司上海分公司”）于 2016 年 9 月 22 日出具的《證券變更登記證明》，合肥合鍛智能制造股份有限公司（以下簡稱“合鍛智能”或“公司”）向泰達宏利基金管理有限公司、天治基金管理有限公司、長信基金管理有限責任公司等3家機構合計發行的49,698,794股股份的相關證券登記手續已辦理完畢。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
公司本次向泰達宏利基金管理有限公司、天治基金管理有限公司、長信基金管理有限責任公司等3家機構非公開發行股票完成后，公司總股本從396,500,000股變更為446,198,794股，其中無限售條件流通股為211,700,000股，有限售條件流通股為234,498,794股。有限售條件流通股中涉及泰達宏利基金管理有限公司、天治基金管理有限公司、長信基金管理有限責任公司等3家機構的股份合計為49,698,794股。
本次限售股形成后至今，公司未進行配股、公積金轉增股本等事項，股本數量未發生變化。
三、 本次限售股上市流通的有關承諾
1、泰達宏利基金管理有限公司認購合肥合鍛智能制造股份有限公司非公開發行股票工作已經完成，并鄭重承諾：
“本次所認購合鍛智能非公開發行股份9,939,759股自此次非公開發行股份上市之日起12月內不予轉讓，并申請予以鎖定。
如本次認購后，存在單獨或通過一致行動人協議/安排合計持股比例達到或超過5%的，本公司將與合鍛智能聯系并履行權益變動報告義務�！�
2、天治基金管理有限公司認購合肥合鍛智能制造股份有限公司非公開發行股票工作已經完成，并鄭重承諾：
“本次所認購合鍛智能非公開發行股份19,653,614股自此次非公開發行股份上市之日起12月內不予轉讓，并申請予以鎖定。
如本次認購后，存在單獨或通過一致行動人協議/安排合計持股比例達到或超過5%的，本公司將與合鍛智能聯系并履行權益變動報告義務�！�
3、長信基金管理有限責任公司認購合肥合鍛智能制造股份有限公司非公開發行股票工作已經完成，并鄭重承諾：
“本次所認購合鍛智能非公開發行股份20,105,421股自此次非公開發行股份上市之日起12月內不予轉讓，并申請予以鎖定。
如本次認購后，存在單獨或通過一致行動人協議/安排合計持股比例達到或超過5%的，本公司將與合鍛智能聯系并履行權益變動報告義務�！�
截至本公告發布之日，上述股東在承諾期間嚴格遵守了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關聯方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關聯方資金占用情況。
五、中介機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
1、截至本核查意見出具之日，本次解除股份限售的股東泰達宏利基金管理有限公司、天治基金管理有限公司和長信基金管理有限責任公司，不存在違反其在資產重組時所做出的承諾的行為；
2、本次有限售條件的流通股上市流通符合相關法律法規以及上海證券交易所的相關規定；
3、本次有限售條件的流通股解除限售數量、上市流通時間符合《重大資產重組管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規章的要求；
4、截至本核查意見出具之日，公司與本次有限售條件的流通股相關的信息披露真實、準確、完整。本獨立財務顧問對公司本次限售股份解禁及上市流通無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為49,698,794股；
本次限售股上市流通日期為2017 年9 月 22 日；
非公開發行限售股上市流通明細清單
單位：股
|
序號 |
股東名稱 |
持有限售股數量 |
持有限售股占總股本比例 |
本次上市流通股份數量 |
剩余限售股數量 |
|
1 |
泰達宏利基金管理有限公司 |
9,939,759 |
2.23% |
9,939,759 |
0 |
|
2 |
天治基金管理有限公司 |
19,653,614 |
4.40% |
19,653,614 |
0 |
|
3 |
長信基金管理有限責任公司 |
20,105,421 |
4.51% |
20,105,421 |
0 |
|
合 計 |
49,698,794 |
11.14% |
49,698,794 |
0 |
|
七、股本變動結構表
|
單位：股 |
本次變動前 |
變動數 |
本次變動后 |
|
|
有限售條件的流通股份 |
1、境內自然人持有股份 |
184,800,000 |
0 |
184,800,000 |
|
2、其他 |
49,698,794 |
-49,698,794 |
0 |
|
|
有限售條件的流通股份合計 |
234,498,794 |
-49,698,794 |
184,800,000 |
|
|
無限售條件的流通股份 |
A股 |
211,700,000 |
49,698,794 |
261,398,794 |
|
無限售條件的流通股份合計 |
211,700,000 |
49,698,794 |
261,398,794 |
|
|
股份總額 |
|
446,198,794 |
0 |
446,198,794 |
八、上網公告附件
《國元證券股份有限公司關于合肥合鍛智能制造股份有限公司發行股份及支付現金購買安徽中科光電色選機械有限公司100%股權并募集配套資金項目之限售股解禁的核查意見》。
特此公告。
合肥合鍛智能制造股份有限公司董事會
2017年 9 月 19 日
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